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習(xí)近平總書記在重要文章《朝著建成科技強國的宏偉目標(biāo)奮勇前進》中指出：“堅持培育創(chuàng)新文化，傳承中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的創(chuàng)新基因，營造鼓勵探索、寬容失敗的良好環(huán)境，使崇尚科學(xué)、追求創(chuàng)新在全社會蔚然成風(fēng)。”全國兩會期間，科研容錯機制引發(fā)廣泛討論。
科技革新浪潮之下，科技創(chuàng)新已成為推動經(jīng)濟社會發(fā)展的核心動力?？萍紕?chuàng)新作為探索未知、叩問真理的活動，實際上是一個不斷試錯、反復(fù)探索的過程，因而具有較高的失敗風(fēng)險。愛迪生發(fā)明電燈前經(jīng)歷了上千次失敗，屠呦呦團隊篩選抗瘧藥物時測試了數(shù)百種配方，這些突破性成果都建立在無數(shù)次失敗積累的基礎(chǔ)上。
科研容錯機制，就是對科研探索過程中的曲折、碰壁等必然情況，給予包容與寬容，鼓勵支持在不斷嘗試中尋找方向、突破難關(guān)。盡管科研容錯機制只是整個創(chuàng)新組織體系中的一個小環(huán)節(jié)，但卻是關(guān)系到能否讓廣大科技工作者放下包袱、放開手腳、放松心態(tài)的大問題。如果科學(xué)合理的科研容錯機制沒有建立，允許失敗、寬容失敗的創(chuàng)新文化沒有形成，將會抑制科研人員的探索精神，導(dǎo)致原創(chuàng)性研究動力不足，長此以往，必將影響科研事業(yè)進步。
我國科研容錯機制還有待完善
一直以來，我國高度重視科研環(huán)境建設(shè)，先后出臺了《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》《關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》等一系列政策文件，為科研人員松綁減負。同時通過建立科研經(jīng)費“包干制”試點、推行代表作評價制度、設(shè)立基礎(chǔ)研究長周期支持機制等創(chuàng)新舉措，有效緩解了科研人員的后顧之憂。這些為構(gòu)建鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍打下了堅實基礎(chǔ)。
隨著時間推移，我國在國家重點研發(fā)計劃、自然科學(xué)基金等重大科研項目中，逐步建立了允許試錯、寬容失敗的考核機制，為原始創(chuàng)新營造了更為寬松的制度環(huán)境。2022年1月1日起正式施行的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》更是以法律的形式明確規(guī)定，鼓勵科學(xué)技術(shù)人員自由探索、勇于承擔(dān)風(fēng)險，營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍。
然而，盡管國家層面給予了大力支持，但在具體落地實施過程中，仍然面臨著諸多現(xiàn)實困境。
——政策支持不足
雖然國家已經(jīng)倡導(dǎo)建立科研容錯機制，但在實踐層面，相關(guān)支持政策在制定與落實過程中仍顯現(xiàn)出支持力度不足的現(xiàn)象。細究其因，很大程度上歸咎于具體實施細則的缺位，缺乏可操作性的細則使得科研容錯政策在實際執(zhí)行過程中難以落地，容易陷入“懸空”的狀態(tài)。
與此同時，科研容錯的政策宣傳、解讀和推廣工作還不夠廣泛，許多科研人員對科研容錯政策的認知還停留在表面，對政策的內(nèi)涵、適用條件、申請流程以及可能產(chǎn)生的積極影響了解不充分，因此不敢輕易申請容錯，擔(dān)心即便符合容錯條件，仍然會影響到自身的科研評價、職稱晉升和職業(yè)發(fā)展，甚至可能背負不必要的責(zé)任。
——評價維度單一
當(dāng)前我國科研評價體系在權(quán)重分配上存在失衡現(xiàn)象，過度強調(diào)可量化的科研成果和短期經(jīng)濟收益，使得科研活動本身的復(fù)雜性和不確定性被規(guī)避。在這種功利主義的價值導(dǎo)向下，科研人員往往更傾向于選擇那些風(fēng)險系數(shù)較低、容易取得成果的穩(wěn)妥保守型研究路徑，而真正具有突破性潛力、但同時伴隨著較高風(fēng)險性的前沿研究課題，反而鮮有人問津，這種導(dǎo)向?qū)е驴蒲袆?chuàng)新活力受錮，試錯空間也受限。
——傳統(tǒng)思維固化
傳統(tǒng)文化對失敗的刻板認知，至今仍然深刻地影響著我國科研人員的學(xué)術(shù)心態(tài)。在許多科研人員的觀念中，科研挫敗被貼上了負面事件的標(biāo)簽。這種根深蒂固的觀念使得研究者們會過多地顧慮失敗可能帶來的種種負面影響，不敢不愿試錯，長此以往，影響全社會試錯空間的建立。
——資源配置失衡
我國科研資源配置在不同地區(qū)、不同科研機構(gòu)之間存在失衡問題。一些發(fā)達地區(qū)和重點科研機構(gòu)擁有豐富的科研資源，而一些偏遠地區(qū)和小型科研機構(gòu)則資源匱乏。資源匱乏制約科研機構(gòu)發(fā)展，使其在高風(fēng)險項目面前往往踟躕不前，這無疑限制了科研容錯機制的有效推行，因為科研創(chuàng)新往往需要一定的試錯空間。
——科研倫理問題
科研倫理問題是科研容錯機制面臨的一個重要挑戰(zhàn)。當(dāng)一項科研項目遭遇挫折，其失敗原因如果與學(xué)術(shù)失范行為糾纏不清，無法明確界定是純粹的科研探索失敗還是學(xué)術(shù)不端行為所致，那么，對于相關(guān)責(zé)任人的處理便會陷入寬容以待還是嚴厲懲處的兩難境地。一方面，科研的本質(zhì)在于探索未知，允許試錯是激發(fā)創(chuàng)新活力的必要條件；另一方面，學(xué)術(shù)不端行為必須零容忍，以維護科研的純潔性和嚴肅性。這種復(fù)雜性增加了科研容錯機制構(gòu)建和實施的難度。
地方與機構(gòu)的探索經(jīng)驗
近年來，我國多地積極對科學(xué)合理的科研容錯機制進行探索，相繼出臺了一系列政策措施，以此樹立寬容失敗的氛圍，激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力。
——江蘇省的科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)制度
2025年1月，江蘇省針對高校院所科技成果轉(zhuǎn)化率偏低的核心癥結(jié)——科研人員普遍存在的“不敢轉(zhuǎn)”心理障礙，構(gòu)建了科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)制度。
該制度以《江蘇省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》為法律依據(jù)，識別并詳細列舉了19種“盡職免責(zé)”具體情形。同時，制度明確規(guī)定，在上述情形下，只要科研人員能夠證明其已按照《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理辦法》等規(guī)定勤勉履職、盡到合理注意義務(wù)，即可免除其經(jīng)濟賠償、行政處分等責(zé)任。
——海南省的科創(chuàng)容錯免責(zé)機制
2025年2月，海南省科學(xué)技術(shù)廳擬制了《海南省科技創(chuàng)新容錯免責(zé)實施辦法（試行）》（簡稱《辦法》）?！掇k法》最具突破性的是提出了針對企業(yè)研發(fā)人員和40周歲以下青年科研人員的“首次免責(zé)”機制，即在符合科研規(guī)律和誠信要求的前提下，對首次在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)等科技創(chuàng)新活動中因不可預(yù)見因素導(dǎo)致的偏差失誤予以免責(zé)。
同時，《辦法》明確了“三個區(qū)分開來”的認定標(biāo)準，細化了包括科研方向偏差、技術(shù)路線調(diào)整、市場風(fēng)險預(yù)判等12類具體免責(zé)情形，并配套制定了免責(zé)結(jié)果與項目驗收、職稱評定、績效考核等掛鉤的應(yīng)用細則，確保政策紅利切實惠及一線科研人員。
——深圳市的科研信用積分制
深圳市科技創(chuàng)新局推出深圳科研信用積分體系，以分級分類管理為核心框架，建立科學(xué)化、系統(tǒng)化的評價指標(biāo)，對科研主體的信用狀況進行全面量化評估。同時，引入信用修復(fù)機制，允許失信主體通過整改、培訓(xùn)等方式恢復(fù)信用。設(shè)立守信激勵機制，對信用良好的科研主體在項目申報、資金支持、政策傾斜等方面給予優(yōu)先支持，以激發(fā)科研創(chuàng)新的積極性。
——內(nèi)蒙古自治區(qū)的容錯免責(zé)清單
2025年1月，內(nèi)蒙古自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳發(fā)布《內(nèi)蒙古自治區(qū)科技創(chuàng)新工作容錯免責(zé)事項清單（試行）》，明確了13類具體免責(zé)情形。清單還特別強調(diào)，對前沿探索類和產(chǎn)業(yè)攻關(guān)類項目實行差異化免責(zé)標(biāo)準，對經(jīng)認定符合免責(zé)條件的項目團隊不僅免除行政追責(zé)，其已投入的科研經(jīng)費經(jīng)審計后可不納入績效評價負面考核，相關(guān)科研人員仍可申報后續(xù)項目支持。
使容錯機制成為創(chuàng)新的“護城河”與“加速器”
科研容錯機制是釋放創(chuàng)新活力的關(guān)鍵制度設(shè)計。實踐表明，唯有通過彈性評價、明晰邊界與文化重塑等多維改革，才能為科研人員卸下“怕失敗”的包袱，使容錯機制真正成為原始創(chuàng)新的“護城河”與“加速器”。
——推行分類評價與動態(tài)調(diào)整機制
針對基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和成果轉(zhuǎn)化等不同類型的科技創(chuàng)新活動，分別制定差異化的評價指標(biāo)體系與考核標(biāo)準。對于基礎(chǔ)研究類項目，重點考察其理論創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)影響力和長期科學(xué)價值，采用同行評議與國際學(xué)術(shù)評價相結(jié)合的方式；對于應(yīng)用研究類項目，著重評估其技術(shù)創(chuàng)新性、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用前景和經(jīng)濟社會效益；對于成果轉(zhuǎn)化類項目，則側(cè)重考核其市場轉(zhuǎn)化率、產(chǎn)業(yè)化規(guī)模和實際經(jīng)濟效益。
同時要構(gòu)建全過程動態(tài)跟蹤評估體系，在項目立項、中期檢查、結(jié)題驗收等關(guān)鍵節(jié)點進行多維度評估，建立彈性調(diào)整機制，根據(jù)項目進展情況和階段性成果質(zhì)量，適時調(diào)整資源配置方案和考核權(quán)重分配，對取得突破性進展的項目加大支持力度，對進展滯后的項目及時優(yōu)化調(diào)整。通過評價的“指揮棒”作用，在大環(huán)境上建立鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的正向氛圍。
——完善法律保障與容錯邊界界定
一方面，應(yīng)系統(tǒng)梳理并完善現(xiàn)有法律法規(guī)，特別是在《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等核心法律中，明確創(chuàng)新容錯機制的適用范圍、啟動條件、判斷標(biāo)準以及責(zé)任免除的具體條款，確保創(chuàng)新者在探索未知領(lǐng)域、突破技術(shù)瓶頸的過程中，能夠獲得明確的法律保護和行為指引。
另一方面，借鑒國際經(jīng)驗，建立并動態(tài)更新負面清單制度，以清晰、明確的條目列出創(chuàng)新活動中絕對禁止的行為，避免因邊界模糊而抑制創(chuàng)新積極性。此外，為了維護創(chuàng)新成果的價值和激勵創(chuàng)新投入，必須同步健全知識產(chǎn)權(quán)保護制度、商業(yè)秘密保護制度等配套機制，強化對創(chuàng)新成果的法律保護力度，防止創(chuàng)新成果被侵犯或濫用。
——培育寬容失敗的創(chuàng)新文化生態(tài)
借助各類媒體平臺，通過廣泛深入的宣傳活動，傳播寬容失敗的理念，以典型案例的表彰和宣傳為抓手，扭轉(zhuǎn)社會普遍存在的以成敗論英雄的錯誤認知。
在高等教育階段，應(yīng)當(dāng)在高校課程體系中設(shè)立專門的科研倫理課程。這些課程不僅教授學(xué)生科研方法和技術(shù)，更重要的是培養(yǎng)他們的科研精神和倫理觀念，通過系統(tǒng)的教育和實踐，幫助學(xué)生建立起科學(xué)合理的創(chuàng)新心態(tài)，認識到失敗是科研探索中的一種正?，F(xiàn)象，建立起鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的良好創(chuàng)新生態(tài)。
（作者尹楠為武漢理工大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士研究生；邵獻平為武漢理工大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授）
